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    師兄師姐:期貨法律法規題

    2015-05-18    筆試題目    【手機瀏覽本頁】

    1.題干:客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經書面協商一致的,穿倉造成的損失,經紀公司( 。。
      A:不承擔責任
      B:承擔次要賠償責任
      C:承擔主要賠償責任,最高不超過80%
      D:全部承擔賠償責任
      參考答案[D]

      2.題干:《期貨從業人員執業行為準則》自( 。┦┬。
      A:2003年7月1日
      B:2003年7月10日
      C:2003年6月31日
      D:2003年7月31日
      參考答案[A]
      3.題干:中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行( 。┲贫。
      A:配額
      B:依法征稅
      C:許可證
      D:審核
      參考答案[C]
      4.題干:期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留( 。。
      A:3年
      B:5年
      C:10年
      D:20年
      參考答案
      5.題干:( 。⿲ζ谪浭袌鰧嵭屑薪y一的監督管理。
      A:中國期貨業協會
      B:中國證監會
      C:中國證券業協會
      D:期貨交易所
      參考答案

    6.題干:期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( 。。
      A:與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書
      B:任用不具備資格的期貨從業人員
      C:挪用客戶保證金
      D:向客戶作獲利保證,分享利益,共擔風險
      參考答案
      7.題干:期貨經紀公司因( 。┣樾谓馍⒌,不需要報告中國證監會審批。
      A:營業期限屆滿,股東大會決定不再延續
      B:股東大會決定解散
      C:破產
      D:因合并或者分立需要解散
      參考答案[C]
      8.題干:直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的,必須是( 。。
      A:自然人
      B:國有企業
      C:投機客戶
      D:期貨交易所會員
      參考答案[D]
      9.題干:期貨交易所會員應當委派( 。┻M入交易所場內進行期貨交易。
      A:客戶代表
      B:公司的交易部經理
      C:公司的運作部經理
      D:出市代表
      參考答案[D]
      10.題干:我國的期貨交易必須在( 。﹥冗M行。
      A:期貨交易所
      B:商品交易市場來源:
      C:商品產地
      D:買賣雙方約定的場所
      參考答案[A]
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